根据《中华人民共和国审计法》规定，在2019年8月至2019年11月期间，云和县审计局对我单位进行了云和县建设项目监理情况专项审计调查。根据云和县建设项目监理情况专项审计调查报告（云审调报2019年第4号），我单位对审计整改任务清单提出的问题逐项进行研究并整改，现将整改情况公告如下：

一、审计反映的主要问题及处理处罚意见和建议

1、监理人员更换未办理变更手续。云和县浮云溪黄水碓段治理工程监理员佘XX，与原投标承诺人员不符,未办理人员变更手续。水利局应督促县防洪工程有限公司，根据该工程监理合同第四十一条第1点，对该工程的监理单位进行相关处罚。

2、监理人员未到岗、未执行考勤制度。云和县浮云溪黄水碓段治理工程投标承诺的监理人员未到岗，监理人员自2019年8月1日后未执行考勤制度。县防洪工程有限公司应根据该工程监理合同第四十一条第2点，对该工程的监理单位进行相关处罚。水利局应按相关条例和部门考核制度加强对监理单位的监管，及时督促监理单位进行整改。

3、监理人员未按规范要求进行监理。云和县浮云溪黄水碓段治理工程自2019年8月1日后未按监理规范进行监理，缺少监理例会、监理日志、旁站记录、巡视记录等相关监理资料。水利局应按《浙江省建设工程监理管理条例》的相关规定，责令监理单位限期改正，并督促县防洪工程有限公司根据监理合同条款约定对监理单位进行处罚。

二、采取的整改措施及整改结果

针对专项审计调查反映的问题，我局迅速向相关责任单位发出《责令限期整改通知书》（云水建责改﹝2019﹞04号），并对监理单位XX公司进行了诫勉约谈，责令限期对相关问题进行整改。专项审计调查发现的问题均已及时整改到位。

1、关于监理人员更换未办理变更手续的问题。监理单位于2019年9月27日办理了监理员佘XX的人员变更手续，县防洪工程有限公司依据该工程监理合同条款约定对监理单位处罚了违约金。

2、关于监理人员未到岗、未执行考勤制度的问题。我局督促县防洪工程有限公司对项目监理部人员自2019年8月恢复施工之后的到位情况进行了核查，县防洪工程有限公司根据缺勤情况按照监理合同条款约定对监理单位处罚了违约金。项目部已制定考勤制度，落实专人负责考勤，每月底报建设单位核备，县防洪工程有限公司对监理人员到岗情况进行不定期抽查和监督。

3、关于未按监理规范要求进行监理的问题。监理单位已进行整改，整理和补充完善了监理例会、监理日志、旁站记录、巡视记录等监理工作台帐，后续基本按照监理规范要求开展监理业务。县防洪工程有限公司依据该工程监理合同条款约定对监理单位处罚了违约金。

三、未整改的原因及下一步措施

审计反映问题均已整改到位，下一步，我局将加大了对水利建设市场的监管力度，进一步规范我县水利建设监理市场。

 

                                                                                                            云和水利局

                                                                                                         2020年11月27日